商业银行职业道德与职业操守

1.近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享
2.近期重点监管领域及其处罚
3.近期重点监管会议解读
4.近年的监管主线演进及监管政策框架
5.案防：如何防止以及建议
6.解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
7.解读《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》
8.解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
9.解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》
10.解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
11.解读《健全银行业保险业公司治理三年行动方案（2020-2022 年）》
12.解读《商业银行防范外部欺诈工作指引》
13.解读《声誉风险管理办法》
14.解读《关于建立完善银行保险机构绩效薪酬追索扣回机制的指导意见》
15.解读《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》
16.解读《银行保险机构公司治理准则》
17.解读《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法）》
18.管理者：树立清廉的金融文化的监管要求与指引
19.员工行为相关案例：
某银行同业部门票据案例
某银行员工非法集资案例及处罚
某银行员工非法赌博案例及处罚
某银行员工为完成业绩指标违法案
某银行员工违法发放贷款案
某银行员工违法出具金融票证案
某银行员工骗贷案
某银行员工私刻公章案
某银行员工伪造存单案
某银行IT部门内部病毒植入案
某银行理财业务飞单案
某银行员工挪用公款案
某银行员工现金空存案
某银行员工信用卡“提现”案
某银行员工非法占用客户资金案
某银行理财员工侵占客户资金案
某银行网点员工侵占客户资金案
某银行客户经理非法占用客户资金案
某银行员工空壳公司骗贷案例
客户经理盗用客户资金赌博案
其他案例
20.什么是案防以及案件的分类
21.理解操作风险和案件的关系
22.商业银行案件高发领域和重点关注方向
23.导致案件发生的思想因素
24.案防体系建设与长效机制：基本做法与要点
25.员工行为管理和道德风险
什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考
行为风险与案件
行为风险与其他风险的相关性
什么是道德风险
思考：为什么会发生行为风险事件以及如何改进
26.员工行为管理的实践分享：
分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
个人交易账户管理与投资管理
日常行为管理的主要方法
分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践
个人交易账户管理与投资管理
日常行为管理的主要方法
进一步理解：三不为
27.理解内部控制和内部审计
内部控制的要点和抓手
内部控制与案件预防
28.内部人员犯罪及其预防
常见的金融从业人员职务犯罪类型
预防：流程方面
思想防线：四个意识，四个自信，两个维护，八项规定
29.进一步的思考和启示：
如何防范日常业务中的风险：给员工的建议
员工自己需要思考的问题
如何预防员工职务犯罪
30.其他要点与实践经验与分享 

• 商业银行信贷业务全流程管理

   

  一、贷前风险识别技巧贷前准备常用调查网站贷前调查的要点（一）客户信用调查还款意愿还款能力科学合理地确定客户的还款方式（二）客户经营情况调查经营的合规合法性经营的商誉经营的盈利能力和稳定性（三）担保情况调查抵押文件资料的真实有效性抵押物的合法性抵押物权属的完整性抵押物存续状况的完好性贷款金..

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• 合规经营 银行从业人员职业操守

   

  一．什么是职业操守？二．银行员工应具备什么样的基本素质？1.共七个方面的分析和解释2.银行员工还需要明了：良好的心态和怀有感激之心三．恪 守 职 业 操 守 珍 惜 职 业 生 涯1.职业操守的几个重要方面:1)诚实信用2)守法合规3)专业胜任4)勤勉尽职5)保守商业秘密和客户隐私6)公平竞争7)抵制违规 ..

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• 商业银行出纳业务及一日工作流程

   

  第一节 商业银行 出纳业务概念和作用第二节 基础知识1.名词解释2.现金业务处理基本要求3.人民币的整理清点要求4.票币兑换与票币折算第三节 出纳的主要工作和业务流程1.综合柜员出纳业务主要工作任务1)七个方面的工作要求2.收款业务操作应遵循的原则：3.收款业务操作流程1)有二种现金归档情况应掌握2)清点现..

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• 商业银行中间业务

   

  1.商业银行中间业务涵义1)分业经营条件下狭义和广义的中间业务涵义介绍2)巴塞尔协议解析的中间业务3)中间业务和表外业务的联系和区别2.目前我国中间业务分类1)基本划分为九大类3.中间业务体现的性质1)不是资产或负债业务2)自营和委托的关系3)收费4)风险5)体现出银行的信誉4.中间业务得到发展的原因 ..

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• 金融科技与商业银行个人消费信贷结合 在产品设计、营销方面的应用解决方案

   

  一、金融科技的现状与发展趋势（一）宏观背景（二）移动互联技术的发展使互联网金融成为可能（三）互联网金融对传统银行资产业务的颠覆和冲击（四）互联网金融成为大势所趋（五）传统商业银行的应对策略二、互联网金融的创新模式介绍（一）总体介绍（二）网络银行（三）第三方支付（四）网络资产交易平台 （五）财富管理（六）个人..

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• 金融科技背景下商业银行个人消费营销、产品设计和风控方面的应用解决方案

   

  一、商业银行与互金公司消费信贷商业模式比较分析与经验借鉴1、银行：线下——互金平台：线上、O2O2、银行：散客模式、白名单模式——互金平台：数据驱动模式、场景驱动模式3、银行：银行高贡献客户——互金平台：学生、农民、工人、白领、中低收入客群、买房人，租房人、买车人、租车人..

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