证券期货业法律法规要点解读

【培训对象】
二、证券期货行政管理人员、证券期货业企业中高层管理人员、证券期货业从业人员、证券期货业投资者。

【培训收益】
帮助相关证券期货行政管理人员、从业员了解证券期货基本法律法规，预防企业及从业人员法律风险，维护证券期货市场秩序及企业、个人合法权益。

第一部分 证券期货法律法规体系：
一、法律：
1、《中华人民共和国民法典》；
《民法典》背景下证券监管法律问题简析；
2、《中华人民共和国证券法》（2019年12月28日修订）； 《证券法》修正的历程和背景； 证券发行的条件、程序与证券发行注册制度； 上市公司收购相关规则调整； 投资者保护制度全方位完善与亮点分析； 强化信息披露要求； 证券违法行为的处罚与民事赔偿责任； 发行与并购的违规行为及后果； 证券交易制度的完善、禁止的交易及其他； 证券法适用范围的扩大； 取消相关行政许可 ； 中介机构法律职责； 强化监管执法和风险防控 ； 证券公司和证券从业人员的影响
3、《中华人民共和国行政处罚法》；
4、《中华人民共和国行政复议法》；
5、《中华人民共和国行政诉讼法》；
6、《中华人民共和国民事诉讼法》；
7、《中华人民共和国反垄断法》；
8、《中华人民共和国反洗钱法》；
二、法规、司法解释：
1、《期货交易管理条例》；
2、《最高人民法院中国证券监督管理委员会关于全面推进证券期货
纠纷多元化解机制建设的意见》；
3、《最高人民法院 最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场
刑事案件适用法律若干问题的解释》；
4、《最高人民法院 最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易
刑事案件适用法律若干问题的解释》；
三、部门规章：
1、《证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修订）》；
2、《期货公司监督管理办法》；
3、《期货公司分类监管规定（2019年2月15日修订）》；
四、自律规则：
1、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》；
2、《期货从业人员资格管理规则（2019年10月15日修订）》；
3、《期货行业诚信准则》；
4、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》；
五、证券期货业风险防范及案例：
1、行政监管/行政和解规则；
2、法院审理证券期货纠纷裁判规则；
3、证券期货相关案例。

 

 

 

郑志东律师于1989年福州大学毕业。在深圳市环境保护局做公务员，从事环境保护管理工作十年，曾连续三年被深圳市环境保护局评为先进个人。后在深圳大型国企从事管理工作多年。

从事律师工作后，主要执业领域包括：公司治理、家族财富传承、经济犯罪。为平安保险公司、中宏人寿保险公司、中信银行私人银行等金融机构高端客户提供家族财富管理、传承法律服务，为永和大王餐饮公司、深圳能源集团公司、香港金源集团公司、深圳金朝珠宝首饰公司、深圳秋玉投资公司、深圳魔豆创投公司等大型企业提供企业法律服务，维护了高端客户及企业的合法权益，获得高端客户及企业一致好评。曾连续二年被律师事务所评为先进律师。

本律师熟悉家族财富管理及传承、公司治理及行政部门的办事方式。从事法律工作多年，同时具有专利代理人执业资格，精通家族财富管理及传承、公司治理、经济犯罪等法律实务。秉承诚信务实，高效专业的执业精神为客户提供优质的法律服务。

本律师积极参与社会及公益活动，现为深圳市福田区政府采购监督员，深圳遗嘱库、维德法律中心公益律师。

【培训课程相关】

股权激励、公司治理、反商业贿赂、商业舞弊、家庭财富传承、子女成长规划