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二、证券企业中高层领导干部，投行业务部门负责人员、行政、财务管理人员、干部职工等。
【培训收益】
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》正式实施，标志着中国证券监督管理委员会开始对证券公司投资银行(类业务中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”、“重前端承做、轻后期督导”等现象加强整治和规范。 通过本讲座提纲相关领导干部和业务人员的风险防范意识，维护企业及个人合法权益。
1、券商投行类业务的内控要求进一步强化：
2、券商因投行类业务不合规而被罚的案例频现：
被罚原因分类，典型处罚案例分析，某证券公司因非公开发行股票项目及公司债券项目被罚，某证券公司因IPO项目及重大资产重组项目被罚，某证券公司因全面风险管理问题及公司债券问题被罚，
、券商投行类业务内部控制合规性自查时应注意哪些要点?
3、内控制度的完备性合规：
尽职调查制度的完备性问题，投行类业务人员薪酬考核体系的合规问题，内控人员管理制度的合规问题，
内控制度的有效性合规：
业务流程控制问题，业务执业质量问题，
4、完善投行类业务内部控制：
制定投行类业务合规手册，定期自查，聘请第三方机构协助自查，
进一步完善底稿电子系统。
逐步优化完善。
郑志东律师于1989年福州大学毕业。在深圳市环境保护局做公务员，从事环境保护管理工作十年，曾连续三年被深圳市环境保护局评为先进个人。后在深圳大型国企从事管理工作多年。
从事律师工作后，主要执业领域包括：公司治理、家族财富传承、经济犯罪。为平安保险公司、中宏人寿保险公司、中信银行私人银行等金融机构高端客户提供家族财富管理、传承法律服务，为永和大王餐饮公司、深圳能源集团公司、香港金源集团公司、深圳金朝珠宝首饰公司、深圳秋玉投资公司、深圳魔豆创投公司等大型企业提供企业法律服务，维护了高端客户及企业的合法权益，获得高端客户及企业一致好评。曾连续二年被律师事务所评为先进律师。
本律师熟悉家族财富管理及传承、公司治理及行政部门的办事方式。从事法律工作多年，同时具有专利代理人执业资格，精通家族财富管理及传承、公司治理、经济犯罪等法律实务。秉承诚信务实，高效专业的执业精神为客户提供优质的法律服务。
本律师积极参与社会及公益活动，现为深圳市福田区政府采购监督员，深圳遗嘱库、维德法律中心公益律师。
【培训课程相关】
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